人事大换血后调整组织架构 国元证券转型谋财富

人事大换血后调整组织架构 国元证券转型谋财富

时间:2020-03-24 14:21 作者:admin 点击:
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  继今年初完成董事会换届、管理层人事“换血”后,日前 国元证券 (000728.SZ)相继发布新一届董事会第三次、第四次会议决议公告称,这两次会议中公司新一届董事会两度审议通过《关于对公司部分机构设置进行调整的议案》。根据这两份议案,国元证券全线业务机构设置都将出现调整。

  如此密集地进行重大调整,国元证券究竟有着怎样的战略企图,上述机构设置的调整又有何种用意?国元证券相关人士对《中国经营报》记者表示:“公司业务部门的组织架构和业务分工调整,进一步顺应行业竞争趋势和财富管理转型趋势,理顺了业务逻辑。”

  起用“老将”

  2020年初,由安徽国资实际控制的国元证券董事会完成换届。这是国元证券2017年所制定的“十三五”规划收官之年的一次特殊换届。见证国元证券27年岁月变换的原董事长蔡咏请辞,董事会中多位董事调整,独董团队席位3/5更迭,同时高管团队中也有不少调整。

  其中,长期与蔡咏搭配、同为国元证券“老将”的原总裁俞仕新“接棒”出任董事长一职,原副总裁、曾担任过公司董秘亦是国元有限时期就担任要职的“老将”陈新升任总裁,并进入董事会。

  同时,国元证券高管团队中,原合规总监范圣兵出任副总裁一职;曾担任过董办主任、原机构管理部总经理刘锦峰出任副总裁一职。此外,曾主持中国证监会稽查总队办公室(党委办公室)和调查处工作的廖圣柱亦加盟国元证券高管团队,担任副总裁一职。

  可以看到,此次换届,国元证券仍保持了较好的董事会成员结构稳定,主要起用了一路见证国元证券发展历程的“老将”。在高管团队的调整上,数位副总裁的人事调整更为明显,其中将合规背景、监管稽查背景的高管放在重要位置,亦体现了国元证券一直以来追求“稳健发展”的思路。

  这些人事调整在春节前顺利过渡,节后国元证券新一届董事会召开了第三、第四次会议,两次会议均涉及国元证券的机构设置调整,而调整的范围覆盖了几乎所有业务条线。

  其中投行“被率先开刀”,随后零售、PB、信用、投管、场外、研究所几乎所有业务条线悉数调整。从公告来看,其中有些业务条线变动主要为更名,有些通过新设进行业务梳理,还有一些和投行一样,发生了重大结构调整。

  梳理来看,率先通过董事会决议将进行调整的投行业务,将撤销新三板办公室、国际并购业务中心,其职能并入投资银行总部。同时撤销投行风控部,其职能与人员并入内核办公室。值得注意的是,就在该决议公告前,国元证券原投行“一把手”沈和付请辞。沈和付分管国元证券投行、债券业务近6年。

  其次,发生重大调整的是投资管理总部。该部门不仅将进行更名,变为权益投资部,原来投资管理总部下的固定收益部相关业务与人员也将从投资管理总部分离出来,单独设立为公司固定收益部。

  这种权益类和固收类“分而治之”的设置常见于大型券商。对此调整,国元证券相关人士提及:“目前,证券行业自营业务在收入和规模上均以固收类产品为主导。公司近年来不断加大固收类投资,规模已从2017年末的70多亿元增长至目前的约200亿元。为进一步优化自营业务结构,做强做优固收业务,提高投资收益,公司将固收投资业务独立出来。权益投资部则主要负责股票、基金、量化投资、新三板做市及股指期货、期权等衍生品的投资。”

  “近年随着注册制改革推进加速等客观环境变化,券商面临的市场需求、市场竞争格局也在快速变化。在此情况下,券商对机构设置进行一些调整,不失为一种应对当前新的发展‘矛盾’、贴合当下发展战略的企业管理手段。通过对业务部门架构的梳理,厘清部门职权,让业务相关的机构、部门设置更能体现其专业性、精细度,为其进一步提供精准服务、响应市场需求,带来良性影响。”西南财经大学教授霍伟东提到。

  机构设置的“顶层设计”

  除了上述调整,从更广义的业务范畴来看,针对零售客户和机构客户的业务机构设置也出现了“顶层设计式”的调整。

  实际上,对标一些海外市场的情况,零售客户和机构客户的服务往往是由不同类型的金融机构提供的。之所以出现这一情况,是因为这些客群的需求存在区别,机构营利模式也有所不同。

  在国内券商中,零售业务一般指面向个人的经纪、两融、理财产品代销等服务,而常说的机构业务则更为狭义,主要是指PB业务,主要是向机构投资者如私募、期货公司等提供托管及“外包”等服务。

  但目前从国元证券的调整来看,其广义上的零售业务正在加快财富管理转型,而针对高净值的机构客户,则隐有扩大“机构业务”这一概念范畴的战略意图。

  在国元证券的调整中,其零售与渠道营销总部不仅更名为私人财富部,同时在原零售与渠道营销总部综合管理部的基础上新设公司分支机构服务部。研究中心更名为研究所,并在原研究所财富管理顾问部的基础上设立公司金融产品部(又名投资顾问部)。

  上述国元证券相关人士介绍,设立私人财富部将定位于推动分支机构业务转型。这些调整还将结合网络金融部负责公司网上零售业务等财富管理服务职能,以及新设的金融产品部所提供的制订金融产品销售策略和实施方案、投资顾问产品和服务等,共同助推公司财富管理转型。

  与此同时,公司证券信用总部更名为证券金融部,同时新设机构客户部。

  “设立机构客户部是本次调整的重要变化之一。”该人士提及,“证券金融部调整后将主要负责融资融券和股票质押业务以及其他证券金融相关业务,原证券信用总部的私募PB业务职责与功能划至新设的机构客户部。机构客户部则将定位于开展对上市及非上市公司、公募、私募、金融同业、政府类公司等资产规模千万元以上高净值客户的综合投融资业务。”

  也就是说,对规模较大、净值较高的非个人客户的服务将由机构客户部统揽,其不仅包括PB业务,还将开展对这类诸如企业、机构等高净值客户的需求挖掘、需求对接工作。而这正是近年来头部券商的主要发力点。

  上述人士直言:“这是一个以利润目标为导向的业务部门。其通过挖掘公司各业务板块存量客户中未能提供的增量业务,延伸客户价值链;推动对接支持服务分支机构多元化经营;自主开拓增量机构及高净值客户和增量业务;开展创新金融和综合金融业务。”

  如此多的动作背后亦有着国元证券战略推进“节点”的特殊性。上述人士提及:“今年是公司‘十三五’规划收官之年,公司将努力实现‘十三五’提出的总资产1000亿元、净资产300亿元目标。下一步公司将聚焦财富管理+投融资,加强资产获取能力、主动管理能力、风险定价能力三大能力建设,坚持数据驱动、科技赋能,打造差异化核心竞争力。目前,公司已成立‘十四五’规划领导小组,围绕‘具有国际竞争力、系统重要性和品牌影响力的一流投资银行’战略愿景,紧跟行业发展趋势,结合自身优势,研究和编制‘十四五’战略规划,指导公司未来5年发展。”

责任编辑:陈志杰